發(fā)布時(shí)間：2025-12-12 編輯：海南海藥
據(jù)了解，一些不法分子抓住投資者對(duì)北交所、新三板市場(chǎng)的關(guān)注，編造新三板掛牌公司即將“轉(zhuǎn)板上市”、股價(jià)迎來(lái)暴漲的噱頭，甚至作出“上市失敗就回購(gòu)”的承諾，誘導(dǎo)投資者高價(jià)購(gòu)買新三板股票，涉嫌構(gòu)成非法公開(kāi)發(fā)行股票行為。
經(jīng)廣東證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn)，2020年以來(lái)，轄區(qū)某新三板掛牌公司實(shí)控人，委托中介尋找投資者受讓其所持有的公司股份，中介通過(guò)QQ群、直播間等方式向投資者宣傳企業(yè)發(fā)展前景良好、即將登陸精選層并轉(zhuǎn)板上市，持股將有高額收益等利好，吸引不符合投資新三板條件的投資者通過(guò)認(rèn)購(gòu)合伙企業(yè)份額、由合伙企業(yè)購(gòu)買公司股票的方式間接持有公司股票，涉及投資者眾多且涉案金額巨大，相關(guān)違法線索已移送公安機(jī)關(guān)處理。
針對(duì)非法銷售新三板股票利誘性、欺騙性、反復(fù)性等特點(diǎn)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，廣東證監(jiān)局常態(tài)化開(kāi)展整治行動(dòng)，抓緊抓實(shí)日常監(jiān)管各項(xiàng)工作，明確要求掛牌公司關(guān)注股票異動(dòng)情形，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)；督促主辦券商勤勉盡責(zé)，持續(xù)跟蹤掛牌公司主要股東的股份變動(dòng)及股票交易等情況。筑牢嚴(yán)監(jiān)管氛圍，及時(shí)對(duì)異常行為線索開(kāi)展核查，對(duì)掛牌公司董監(jiān)高及股東進(jìn)行約談，并將線索及時(shí)移送公安。轄區(qū)1起非法推介銷售新三板股票案件中，12名涉案人員因構(gòu)成非法吸收公眾存款罪被法院判處有期徒刑、罰金等刑事處罰，有效打擊了非法銷售新三板股票違法行為，維護(hù)正常交易秩序。
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（轉(zhuǎn)自：廣東證監(jiān)局）
