發(fā)布時(shí)間：2025-11-21 編輯：海南海藥
一、 陳某等犯罪團(tuán)伙以非法薦股名義實(shí)施詐騙
2025年，上海警方成功偵破一起非法經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)案，抓獲犯罪嫌疑人陳某等6人，涉案金額高達(dá)5600余萬元。
今年2月，上海市公安局松江分局接到市民馮先生報(bào)案，稱其被一家自稱提供專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)的公司詐騙。據(jù)馮先生反映，數(shù)月前他接到一通電話，對(duì)方自稱是專業(yè)薦股團(tuán)隊(duì)，聲稱推薦股票的成功率高達(dá)80%至90%，并邀請(qǐng)馮先生共同投資一只短線牛股，還承諾若投資虧損將予以賠償。馮先生信以為真，支付了4000元咨詢費(fèi)并按照指示買入個(gè)股，結(jié)果股票不漲反跌，導(dǎo)致其損失1萬余元。當(dāng)馮先生要求按約賠償時(shí)，卻被對(duì)方拉黑，于是向警方報(bào)案。接報(bào)后，松江警方初步判斷馮先生遭遇了“非法薦股”詐騙。在市公安局經(jīng)偵總隊(duì)的指導(dǎo)下，警方迅速組成專案組展開調(diào)查。經(jīng)過縝密偵查，專案組于2月25日開展收網(wǎng)行動(dòng)，成功搗毀了以犯罪嫌疑人陳某為首的犯罪團(tuán)伙。
經(jīng)查，陳某原為證券從業(yè)人員，離職后為謀取非法利益，招募多名社會(huì)人員，通過隨機(jī)撥打電話、發(fā)布網(wǎng)絡(luò)廣告等方式招攬客戶。該團(tuán)伙以“大金額散戶”“專業(yè)團(tuán)隊(duì)”“投資穩(wěn)贏”等話術(shù)博取客戶信任，隨后收取“咨詢服務(wù)費(fèi)”。團(tuán)伙成員根據(jù)客戶投資金額的大小進(jìn)行分類收費(fèi)：對(duì)于小額投資客戶，要求提前支付投資金額的10%作為季度薦股服務(wù)費(fèi)；對(duì)于大額投資客戶，則要求客戶盈利后支付盈利額的30%至40%作為服務(wù)費(fèi)。然而，他們推薦的所謂“牛股”，實(shí)際上是根據(jù)網(wǎng)絡(luò)公開信息隨意選取的。如果股票上漲，團(tuán)伙便收取服務(wù)費(fèi)；如果股票下跌，則以“客戶未聽取操作指令”“股票后期會(huì)漲”等借口推諉，甚至直接拉黑客戶。
根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，從事證券投資咨詢、證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)并取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。本案中，犯罪嫌疑人在未經(jīng)證監(jiān)部門批準(zhǔn)的情況下，以盈利為目的，通過電話、廣告等方式公開招攬客戶，提供虛假的投資分析、預(yù)測(cè)和建議，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。
二、方某忠等人通過非法薦股操縱證券股票????
2020年以來，方某忠通過中介聯(lián)系“薦股團(tuán)隊(duì)”，約定以“搶先交易”方式合作操縱證券市場(chǎng)獲利。具體方式為：方某忠選擇股票后，提前大量買入建倉(cāng)；“薦股團(tuán)隊(duì)”通過網(wǎng)絡(luò)向股民推銷相關(guān)股票，并通過虛構(gòu)的操盤老師身份發(fā)布股票評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)和投資建議以騙取股民信任。雙方商定，在薦股日集合競(jìng)價(jià)期間，“薦股團(tuán)隊(duì)”以前一交易日收盤價(jià)的一定漲幅誘導(dǎo)股民買入，方某忠則反向賣出股票獲利。方某忠等人采用上述“搶先交易”方式，先后操縱“XX基建”等19只股票共計(jì)20次，非法獲利1億余元。
2023年4月，浙江省金華市中級(jí)人民法院判處方某忠犯操縱證券市場(chǎng)罪，處有期徒刑八年，并處罰金人民幣一億元。團(tuán)伙其他9名成員分別被判處有期徒刑二年至五年不等。
本案中，非法薦股團(tuán)隊(duì)和黑嘴中介均入刑?！八]股團(tuán)隊(duì)”組織嚴(yán)密、成員分工明確，制定了詳細(xì)的“吸粉”方案、推銷話術(shù)、下達(dá)指令等，與方某忠通謀，對(duì)操縱行為具備明知的主觀故意，依法被認(rèn)定為操縱證券市場(chǎng)犯罪的從犯。此外，“黑嘴中介”明知方某忠轉(zhuǎn)給的“茶水費(fèi)”系實(shí)施操縱證券市場(chǎng)犯罪的違法所得，仍使用他人銀行賬戶接收并通過取現(xiàn)、轉(zhuǎn)賬等方式得到方某忠匯款，主觀上具有掩飾、隱瞞費(fèi)用來源和性質(zhì)的故意，客觀上實(shí)施了通過轉(zhuǎn)賬或其他支付結(jié)算方式轉(zhuǎn)移資金的行為，依法認(rèn)定為構(gòu)成洗錢罪。
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（轉(zhuǎn)自：公安部經(jīng)偵局）
